国家开（kāi）发投资集团有（yǒu）限公司（以下简称国投（tóu））大力（lì）推进（jìn）股（gǔ）权董事制度建（jiàn）设，从完善制（zhì）度、建好队伍、强化支撑等方（fāng）面下功夫，努力（lì）推（tuī）动子企业（yè）董事会发挥好经（jīng）营决策作用，实现企业高质（zhì）量发展。

强化（huà）顶层设计 夯实股权董事（shì）制度（dù）基础

       明确（què）改革思路。立足完善中国（guó）特色现代企业制度要求，结（jié）合国有资本投资公司管控实际，探索明确“11133”股（gǔ）权（quán）董事制度改革的总体思路和实施路（lù）径。即构建一个完善的股权（quán）董事管理制度体系，打造一支（zhī）职业素（sù）养好、决策能（néng）力强、综合素质高的（de）专兼（jiān）职（zhí）股权董事队伍（wǔ），建立（lì）一套协同联动、专业高效的股权（quán）董事（shì）履职支撑保障机制，推动股权董事向专业化（huà）、职（zhí）业化、市（shì）场化转变（biàn），当（dāng）好决策（cè）建（jiàn）议（yì）的提出者、大（dà）股东意（yì）图的传（chuán）递者、企（qǐ）业（yè）发展（zhǎn）的促进者（zhě）。

       健（jiàn）全制（zhì）度体系。按照“基本制度+专项制（zhì）度+工作（zuò）指引”结构（gòu），形成以《股权董事管理暂（zàn）行办（bàn）法》为基础性规范，以《议案管理暂（zàn）行办法》《股权董事工作细则（zé）》为程序（xù）性规范，以《履职（zhí）法律指（zhǐ）引》《履职（zhí）法律法规汇编（biān）》《法定权利义务清单》《履职（zhí）系列业务指引（yǐn）》为操作性指引的股权董事管理制度（dù）体系，实现人员选任、履职行权、培（péi）训交流、日常管理、服务保障、考核评价、激励约束的管理闭环，为推进改革（gé）提供制度（dù）遵（zūn）循。

       狠抓（zhuā）制度落实。建立（lì）“评（píng）估—反馈—整改（gǎi）”闭环机制，确保制度（dù）落实落地（dì）。从集团总部、股权董（dǒng）事、子企业等三（sān）个维度分别编制（zhì）评（píng）估要素表，通过查阅（yuè）台（tái）账、逐（zhú）一访谈、问卷调查、座谈交（jiāo）流等（děng）方式，定期对子企业执行股权董（dǒng）事（shì）管理相关制（zhì）度情况（kuàng）进行评估，全面了解子企业对股权（quán）董（dǒng）事（shì）履职保障（zhàng）情况，摸清存在问题（tí），并通过（guò）反馈通报、督（dū）促（cù）整改等方式，确保（bǎo）制度执行到位，不断提升股权董事（shì）履职保障服务水（shuǐ）平。

着力完善（shàn）机（jī）制 加强股权（quán）董事队伍建设

       持续优化结（jié）构（gòu）。坚持优中选优（yōu），按照应配尽配（pèi）、穿透任职、人岗匹配、积极（jí）稳妥的原（yuán）则，立足国有资本投资公司（sī）功能定位和业务特点（diǎn），坚持（chí）专兼职并（bìng）存，逐步形成专职为（wéi）主、兼职为辅（fǔ）的（de）格局。适度（dù）增加年轻（qīng）化、高素质、复合（hé）型专职（zhí）股权董事（shì）人数（shù），充（chōng）实（shí）专职股权（quán）董事队（duì）伍，扭转专职股（gǔ）权董事（shì）老（lǎo）龄、二线等（děng）传统印象，促进专（zhuān）职股权（quán）董事（shì）充分发挥积极作用。截至目前，总部共有（yǒu）股权董事43人，其中专（zhuān）职股权董事12人（rén），兼职股权（quán）董事（shì）31人（rén），一般（bān）由（yóu）总（zǒng）部部门主任级领导或子公司董（dǒng）事长、总经理（lǐ）转任。专职股权董事任职（zhí）时，平（píng）均年龄54岁，最年轻的为45岁。

       坚持选优配强。根据子企业（yè）董事会结构和董事席位分配，结合子企业实际情况，制定《2021-2022年度公司专职股权董事选配方案》，明确股权董事配（pèi）备要求。根（gēn）据（jù）股权（quán）董事履历背景将其分为经营管理类和专业管理（lǐ）类（lèi）两大类别，经（jīng）营管理（lǐ）类为（wéi）熟悉企业运（yùn）营（yíng）管理、具有（yǒu）企（qǐ）业（yè）运（yùn）营经验的人员，专业管理类主（zhǔ）要为具有战略投资、运营管（guǎn）理（lǐ）、财务审计（jì）、风险合规及其他领域（如人力、党群等）专业（yè）管理经（jīng）验的人员（yuán），在明（míng）确（què）“每（měi）家子（zǐ）企业至少配备1名专（zhuān）职股（gǔ）权（quán）董事”等配备原则的（de）基础上，综合考虑子（zǐ）企业改（gǎi）革发展和经营管（guǎn）理需要（yào），明（míng）确专职股（gǔ）权董事配备（bèi）名额、专业背景、执业经历等，提（tí）升配置精准度。为更好发挥国有资本投资公司总部（bù）的支撑赋能作用，将对集团发展有（yǒu）战略支撑或重大利（lì）润（rùn）贡献（xiàn）的投（tóu）资企业作为重要投（tóu）资企（qǐ）业管理，实行“清单（dān）管理”和动态调整，在企业股权与管理关系不变的前提下，总部委派不（bú）少于董事席位（wèi）三分之一的股权董事。

       创新履职培（péi）训。以（yǐ）提（tí）升股权董（dǒng）事履职能力为目标，系统梳理出（chū）股权董事应（yīng）具备（bèi）的八大关键素质（zhì），构建由合作沟通、守（shǒu）规尽责、分析判断、战略决策等（děng）四大关键素质组成的通用（yòng）能力素质模（mó）型，以及由（yóu）财务分析（xī）、风控能力、投资能力、监察监督等四（sì）大（dà）关键素质组成的专业能力素质模型。在（zài）此基（jī）础上，坚持（chí）“走出去”和“引进来”并举、专业知识和实操（cāo）经（jīng）验并重、市场（chǎng）惯例（lì）和管理（lǐ）要求同（tóng）步（bù），创新设计由理论学习（xí）和履职实践两个模块（kuài）组成的股权董（dǒng）事履职能力提升培训课程（chéng）体系。理论（lùn）学习模块（kuài）包括战（zhàn）略发（fā）展、财务（wù）管理、风险（xiǎn）管控、投资并（bìng）购、人（rén）事（shì）管理（lǐ）等专（zhuān）业类课程及公司治理、国企（qǐ）改革等治理管控类课程；履职实践模块包括行业产业前沿、公司制度等专项（xiàng）学习类课程及董事履（lǚ）职等经验交流类课程（chéng）。搭建股权董事研讨交流平台“董事（shì）汇”，通过不定期开展（zhǎn）专题研（yán）讨、主（zhǔ）题培训、内外部交（jiāo）流等方式，组织股权董事与中央汇金公司等集团外（wài）优秀同（tóng）行进行“面对面（miàn）”研讨（tǎo）和“近距（jù）离”沟通，紧紧（jǐn）围绕实操（cāo）问题交流从业心得，达到借鉴经验、开（kāi）阔视野、启（qǐ）发（fā）思路的（de）预期效果，切（qiē）实提升（shēng）股权董事履职能力。

       加（jiā）强履职规范（fàn）。在明确股权（quán）董事（shì）履职权责的基础上，探索贯穿决策流程（chéng）的“2+2+1”工（gōng）作机制（zhì），进一步（bù）规（guī）范（fàn）股权董（dǒng）事履职行权。建立决策前牵（qiān）头人沟通协（xié）调和股权董事（shì）工作例会2项机制，由专职股权董事担任（rèn）牵头人做好内部沟通（tōng）工作（zuò），通过工（gōng）作例会定（dìng）期组织股（gǔ）权董事（shì）了（le）解公司要（yào）求、交流履职（zhí）体会（huì）、研究重大问题。完善决策中专职股权董事（shì）参会和调研2项机制，明确参会范围、调（diào）研报告数量（liàng）和质量等要求，促（cù）进专职股权董事及（jí）时深入了解企业（yè）情（qíng）况。健（jiàn）全决策后的报告机制，明确专项（xiàng）报告、调研报（bào）告、研究报告、述职报告（gào）的（de）提交流（liú）程和（hé）具体（tǐ）要求，畅（chàng）通（tōng）汇报渠道，保障公司（sī）知情（qíng）权。

       强化激（jī）励约束（shù）。完善专（zhuān）职股权（quán）董事考核指标，将专（zhuān）职股权董（dǒng）事履（lǚ）职任务细化为考核内（nèi）容，拓（tuò）展考（kǎo）核主体，优化考（kǎo）核（hé）权（quán）重，突出业（yè）绩导向。考（kǎo）核主体包括党（dǎng）组相关领导（权（quán）重为20%）、股权董事归口管理部（bù）门（权重为15%）、人力资源部（bù）等5个其（qí）他相关部门（权（quán）重为15%）及（jí）任职子企（qǐ）业董事会成（chéng）员（权重为（wéi）30%）、监（jiān）事会成（chéng）员（权重为10%）、经营班子成员（权重为（wéi）10%）等。坚持容（róng）纠（jiū）并举，设（shè）置容错（cuò）机制，在严格责任追（zhuī）究的同（tóng）时，明确从轻、减轻（qīng）或免除（chú）处理的情形，为股权董事（shì）积极履职创造良好环境。

突（tū）出（chū）系统联动 强化股（gǔ）权董事履职（zhí）保障

        规范议案管（guǎn）理。编制子（zǐ）企业（yè）董（dǒng）事（shì）会审议（yì）事项参考清（qīng）单和议（yì）案（àn）文件模板，推（tuī）进子企业（yè）议案管理（lǐ）规范化。通过（guò）国有资本（běn）投（tóu）资公司试点，大力推进“一（yī）企一策（cè）”分类授权，明（míng）确母子公（gōng）司（sī）权（quán）责边界。在此基（jī）础上，进一步（bù）规范子企业董事会（huì）议案管理流程。将子企（qǐ）业（yè）董事会议案区分为（wéi）重大事项议案与一般事项议案，对于重大事项议案（即议案（àn）所涉事项需报总部（bù）决策），将专职股（gǔ）权董事嵌入公司OA审批流程。在确（què）保重大事（shì）项公（gōng）司决策权（quán）的（de）同时，保障专职股权董（dǒng）事在公司（sī）审批流程中发表独立意见，充分调动专职股权董（dǒng）事履（lǚ）职积（jī）极性，专职（zhí）股权（quán）董事按总部最（zuì）终（zhōng）决策意（yì）见参会表决。对于一（yī）般事项议案（即议案所涉事项授权（quán）子企业决策），则充分发挥专职股权董（dǒng）事的专业作用，由其（qí）自（zì）主决（jué）策、自行负责（zé），缩短决策（cè）链条，提（tí）高决策效率。

       加（jiā）强（qiáng）支撑保障。做到“三个明确”，即明确（què）公司有关职能（néng）部门提供专（zhuān）业（yè）支（zhī）撑的职责，为股权董事（shì）寻求专业（yè）支撑（chēng）提供（gòng）路径，对需要股权董事在履职行权中贯彻落实的重要制（zhì）度或重大专项（xiàng）行动，及时开展宣贯培训；明确公司、子企业对股权董（dǒng）事的信息共享范（fàn）围、要求和具体流（liú）程（chéng）等，并通过邮件（jiàn）、开通信息（xī）系统（tǒng）账号（hào）等方式，与（yǔ）股（gǔ）权董事共享（xiǎng）子（zǐ）企业经营管理等信息，全（quán）面保障股权董事知情（qíng）权；明（míng）确子（zǐ）企业于每年一季度向股权董事提交（jiāo）本年度（dù）重要（yào）会议计划，协助专职股（gǔ）权董事制订年（nián）度调研方案，指定（dìng）专（zhuān）门部门及（jí）人员（yuán）为股权董事履职提供（gòng）服务（wù）保障，及时落实股（gǔ）权董事提出（chū）的工作要求，做深、做细（xì）、做（zuò）实股权董事履职支（zhī）撑保障工作。

       便利（lì）履职（zhí）行权。开发股权董事管理信息化系统，包含履职管理、培训管理（lǐ）、调研管（guǎn）理、报告管理（lǐ）、董事会参会（huì）管理及专（zhuān）业支（zhī）持等六（liù）大模块，全面覆盖股权董事（shì）履（lǚ）职、参（cān）会、培训、调研、报（bào）告、议案（àn）及专业支持等管理服务，实现履职信息（xī）及时更新、履职数据随时查看、履（lǚ）职（zhí）事（shì）项线上办理，推进（jìn）股（gǔ）权董事（shì）履职全流程信息化管理。为方便股（gǔ）权董（dǒng）事、特别是新任职股权董事快速了解掌握公司管理要求，尽快进入履职状（zhuàng）态，编（biān）制（zhì）了《股（gǔ）权董事（shì）履职指南》，同时汇（huì）总整理了股权（quán）董事履职（zhí）相关制（zhì）度文（wén）件及辅助材料（liào），制作形成（chéng）“股权董事履职（zhí）工具盒”，方便股权（quán）董（dǒng）事（shì）随时参考（kǎo）使用，实现“一盒在手、履职不愁”，极大（dà）方便了股权董（dǒng）事有效开展工作。